ЦБ расширил сервис уведомлений о фактических контролирующих лицах в финансовом секторе

Что изменилось в сервисе уведомлений

Центральный банк России объявил об расширении сервиса уведомлений о фактических владельцах и теперь пользователи могут сообщать о лицах, реально управляющих финансовой организацией, но не занимающих официальных должностей.

Ранее регулятор запрашивал данные только о действительных владельцах, а теперь добавляются теневые руководители — лица, которые фактически принимают решения, но формально не числятся в руководстве; примеры: советники, доверенные лица, лица, действующие по доверенности и использующие её для контроля; а также лица, которые могут принуждать официальное руководство к действиям.

Из‑за санкционных рисков владелец и бенефициары организаций отходят от формального владения активами и управляют ими через доверенных лиц, поэтому для властей усложняется выстраивание цепочки контроля. ЦБ считает важным выявлять группы лиц и компаний, связанных с банком, чтобы снижать риски и ограничивать сомнительные операции.

Регулятор подчеркивает, что подача может быть анонимной — раскрывать персональные данные не требуется.

В текущем году регулятор запустил сервис для анонимной подачи сведений об инсайдерских выгодных сделках, о разглашении инсайдерской информации, о сговоре участников торгов и нарушениях инсайдерской политики в компаниях. Полученные данные будут изучены и при необходимости приняты меры.

Оба сервиса не предусматривают обратной связи, и заявителю не выплачивается вознаграждение. Регулятор просит предоставить максимально детализированную идентификацию и разъяснение структуры владения и контроля над финансовой организацией, чтобы повысить шансы на результативное рассмотрение обращения.